NEUZIMANJE U OBZIR ŠTETNIH UČINAKA ODLUKA O ULAGANJIMA NA ČIMBENIKE ODRŽIVOSTI

Izjava o politici značajnih štetnih učinaka na razini Društva (Entity Level Principal Adverse Impact Policy) te na razini proizvoda (Product Level Principal Adverse Impact Policy)

Temeljem članka 4., stavka 1. Uredbe (EU) 2019/2088 Europskog parlamenta i vijeća od 27. studenoga 2019. o objavama povezanim s održivosti u sektoru financijskih usluga (dalje u tekstu: Uredba), Uprava društva FIMA-VRIJEDNOSNICE d.o.o. (dalje: Društvo) donijela je poslovnu odluku da Društvo prilikom donošenja odluka o ulaganju ne razmatra značajne štetne učinke istih na čimbenike održivosti (eng. Principal Adverse Impact). Pod pojmom „čimbenici održivosti” podrazumijevaju se okolišna i socijalna pitanja te pitanja u vezi sa zaposlenicima, poštivanjem ljudskih prava, borbom protiv korupcije i podmićivanja.

Iako Društvo razumije i podržava važnost vođenja računa o okolišu i društvu općenito, odluka o nerazmatranju štetnih učinaka odluka o ulaganju na čimbenike održivosti se temelji na sljedećim pretpostavkama:

• Društvo ne obavlja investicijsku aktivnost trgovanja za vlastiti portfelj, te je usvojilo politiku prema kojoj značajan dio svoje imovine može uložiti samo u sredstva koja su „blizu novcu“,
• Društvo aktivno pruža investicijsku uslugu upravljanja portfeljem financijskih instrumenata uslijed čega je obveznik primjene spomenute Uredbe pa je uzeta u obzir veličina imovine kojom Društvo upravlja u okviru spomenute usluge, veličina Društva s obzirom na broj zaposlenih te organizacijska struktura, kao i broj zaposlenih u odjelu upravljanja portfeljima, te politika ulaganja prema kojoj se dio imovine ulaže u burzovno utržive fondove koji prate primjerice sektor ili indeks.

Slijedom navedenog i investicijski proizvodi Društva, odnosno individualni portfelji kojima upravlja pripadaju u „mainstream“ kategoriju proizvoda. U smislu Uredbe „mainstream“ proizvodom smatra se svaki proizvod koji ne promovira okolišne i socijalne karakteristike, niti ima za cilj održiva ulaganja.

U okviru trenutne politike ulaganja Društvo ne provodi politike sudjelovanja niti mjere za uklanjanje ili smanjenje štetnih učinaka. Ostvarivanje prava glasa na glavnim skupštinama izdavatelja, zatim suradnja s upravljačkim tijelima kompanija, uspostavljanje ciljeva te definiranje eskalacijskih mjera ako se ti ciljevi ne ostvare nisu primjenjivi kod svih tipova portfelja (npr. portfelj global), niti bi takve mjere bile učinkovite s obzirom na udio u ukupnim glasačkim pravima koja Društvo ostvaruje na ime portfelja kod pojedinih izdavatelja.

Bez obzira na trenutnu poslovnu odluku Uprave Društva da ne razmatra značajne štetne učinke odluka o ulaganju na održivost, Društvo aktivno prati razvoj regulative u području održivog ulaganja te najbolje prakse implementacije politika održivosti u financijskoj industriji te zadržava pravo izmjene odluke u budućnosti ako se značajnije izmijene pretpostavke pod kojima je takva odluka donesena.

Informacija o politikama integriranja rizika održivosti u proces donošenja odluka o ulaganju

Rizik održivosti je okolišni, socijalni ili upravljački događaj ili uvjet povezan s ulaganjima koji, ako do njega dođe, može uzrokovati stvaran  ili potencijalno materijalno negativan učinak na vrijednost ulaganja. Najznačajniji rizici održivosti opisani su u Općim uvjetima Društva.

Društvo je u procesu upravljanja portfeljem vrijedenosnih papira, integriralo rizik održivosti kao zasebnu kategoriju rizika kojem je ili može biti izložena imovina u portfelju i koji rizik može rezultirati umanjenjem prinosa portfelja. Pri donošenju odluka o ulaganju, rizici održivosti se uzimaju u obzir na način kako je pobliže opisano u Strategiji upravljanja portfeljima. Rizike održivosti na razini izdavatelja Društvo prati na temelju podataka vanjskih dobavljača, odnosno javno dostupnih podataka.

 Informacija o uključivanju rizika održivosti u politike nagrađivanja

Društvo sukladno važećoj Politici primitaka ne isplaćuje varijabilne primitke pa u tom smislu niti nije ugradilo informacije o uključivanju rizika održivosti u politike nagrađivanja.